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美国SEC监管的RIA牌照申请流程

更新时间:2019/9/19 15:29:01信息编号:1037-2270037
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
深圳 福田
详细地址:
福田
联 系 人:
黄华
电  话:
15356957030
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详细介绍

RIA 牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的, 
专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照来源www.cnbianmin.com。在美国,只有 
成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资 
分析建议,并定期提供投资报告xuIX。也只有获得该资质的机构才可以收 
取相应的管理费,并对客户承担委托责任yLk。通常申请注册投资顾的机 
构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series 
65中+国+便+民+网。 
SEC 对 RIA 的监管要求有哪些? 
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺 
骗客户来自www.cnbianmin.com。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适 
合客户的投资建议提供给客户c n b i a n m i n c o m。资产的管理需要通过第三方托管机构, 
对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可c~n~b~i~a~n~m~i~n~c~o~m。该种 “受托责 
”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾 
问合作的客户利益将得到有效的保障原文www.cnbianmin.com 
RIA 牌照的注册、申请的资料: 
1.?一份牌照的办理委托书: 
2.公司注册问题?文件: 
?美国公司注册证明?文件; 
?公司的章程(如有); 
?董事的护照; 
?公司业务说明报告; 
3.系统报备: 
?注册?金金融?行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统; 
?填写牌照的申请报告 
?填写 SEC 的问卷报告 
?代理理申请?的声明; 
4.合规报告等其他资料 


温馨提示:美国SEC监管的RIA牌照申请流程”由用户自行发布,信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号,但是并不代表没有风险。便民生活信息不提供任何保证不参与交易,亦不承担任何法律责任。
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